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项目总结：技术改造项目全流程梳理

返回列表 来源：盛阳专利发布日期：2026-01-12 10:01:00

最近有客户和朋友咨询技改项目事宜，这个项目周期长、准备事宜多，有许多细枝末节的注意事项，且是春节后，较早申报的项目之一。

所以，本文对技改项目进行一个系统性的梳理，从最早开始计划投资、项目备案，到项目申报、资金补助为止。

项目总结：技术改造项目全流程梳理

一、项目整体流程

先来了解一下项目整体流程：

投资计划——项目备案和纳统——项目投资（建安工程/设备采购，合同、发票、付款凭证记录和存档，工程/设备照片和铭牌拍照存档）——备案证变更（根据实际需要）——项目完工（投资全部完成，三年内）——项目申报——项目公示——资金申请。

以上大概为技改项目的整个流程。因为项目周期很长，材料较多，如果前期的准备材料没做好，会直接影响后面的申报。换句话说，可能因为一个问题，导致整个项目无法申报，从而无法获得资金奖励。

二、投资计划和项目备案、纳统

从公司计划固定资产投资开始，就要做好周全的计划和准备，只要有工厂和车间的建设和设备投入，或者只有设备投入，即使计划投入的资金可能没有达到省级700万的要求，或者市级500万（仅设备）的要求，也建议先进行项目备案。

因为万一后面计划有变，投资扩大，满足了技改项目政策要求，就可以完工后申报了，但是如果前期根本没有备案，可是设备已经投入了，那么即使后面总投资额达到，也无法申报。

记住一个关键点：技改项目，必须先备案，备案证下达后投资采购的设备才能申报。

所以有了投资计划后，根据投资金额、投资时间、投资设备明细，尽早开展项目备案，这叫有备无患。

至于具体的备案流程，前期已经分享了一篇详细流程介绍，有需要可以参考：

【项目经验】技术改造项目，怎么进行备案，备案后如何变更？

备案证获得以后，联系所在镇街的统计机构，办理纳统手续。有些镇街在看到项目备案后，也可能主动联系企业办理纳统。纳统成功后，财务每个月根据投资情况填写统计系统。具体可以咨询镇街。

这一步也挺关键，项目如果没有纳统，没有及时填报，后面项目申报时就无法向所在镇街获取纳统证明，而这是申报技改的必要材料。

三、项目投资期

这个时期是最重要的准备时期，根据投资计划和备案证的情况，可能一年，也可能三年。但注意的是，最多三年，项目一定要完工，才能申报，超过期限没去申报，就没机会再申报了。

投资期最重要的是对项目材料进行收集存档，并注意材料的合规性。

1、有哪些材料

如果是设备采购，包括六大材料：采购合同、发票、付款凭证（银行回单）、转固凭证、设备照片、铭牌照片；

如果是建安工程，包括五大材料：工程合同、发票、付款凭证、转固凭证、工程照片。

2、材料的合规性

关于材料的合规性，有许多需要注意的地方。

建安工程主要注意工程名称，发票与合同的一致性，因为一般是分期付款，注意付款凭证每期的对应性，也就是合同、发票和付款凭证，这三样材料要清晰合理，最好不要多个合同的款既有分期又有合并付款这种交叉，容易乱。

设备采购注意的事项比较多：

注意合同、发票、铭牌这三者上设备名称和型号的一致性，转固凭证上的设备名称也要保持一致。
合同和发票上都不要出现“二手”的字样，因为只支持全新设备，二手的旧的设备不支持。
当设备是成套装备或一条生产线整体定制化采购时，主合同里，用一个整体的名称和型号，再在合同后附上具体设备明细，不要直接在主合同里列出一堆细小设备和配件。开发票、转固和做设备铭牌时，也统一用整体的名称和型号。因为分得太细，很多配套的配件和材料不能算，且配置多个铭牌，反而带来麻烦。
当设备配套有配件时，也不要与主设备分开标价，签合同时作为整体标价，发票同理，不显示配件，因为配件不支持。
签合同时注意双方签字盖章、骑缝章等合规性，注意电子版的清晰度。
注意检查设备上是否有铭牌，铭牌是否清晰，没有铭牌的让供应商补做铭牌，铭牌的名称、型号、规格参数注意与合同一致，铭牌拍照存档时注意清晰。
最后注意合同、发票、付款凭证和转固凭证的日期，都在备案证的项目起止日期之内。

四、备案变更

这一步不是必须的，备案证是否需要变更，主要看项目时间、项目投资额等是否有变化。

如果项目只备案了一年或两年，但是备案证到时间了还没投资完，那就延期，最长延期到三年建设期；

如果实际项目投资金额，预计跟备案证相比，差异在20%以上，那就要变更金额。

重要的是，备案证变更，一定要在备案证建设期到期之前去申请。

如果项目建设期还没到，但是已经完工，预备第二年申报，需要变更投资金额，那就最好赶在12月31日之前完成变更，也就是完工前。

提前完工的项目，如果投资金额和内容没有变化，可以不用变更。

至于如何备案变更，前期也已经分享过具体流程，有需要可参考：

五、项目完工和项目申报

做好以上的准备工作，并对材料进行了完整的存档后，项目申报就变得比较简单了。

项目可以按时完工，也可以提前完工，只要在项目建设到期前完工，又满足条件的，都可以根据通知要求进行申报。

项目申报的具体流程，一般是省级系统填报、上传附件、项目提交、项目初审（区级审核）、项目提交、纸质材料递交、市级系统填报提交、市级审核、现场核查。

项目申报的主体材料，一般分两大方面：

一个是上文提到的合同、发票、付款凭证、转固凭证、设备照片、铭牌。按顺序整理。

另一个是项目效益证明材料。因为省技改已变成竞争性项目，所以企业本身的财务、专利等基本情况，以及项目的投资情况、技术先进性、项目经济和社会效益等变得尤其重要。效益方面的佐证材料，需要花心思去挖掘和整理。

技改项目一般都需要现场核查，甚至会对照设备明细表，一台台设备看过去。所以，务必保证现场设备与设备明细表和材料的一致性。

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